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距离新三板分层管理正式实施不到10天，6月18日，全国股转公司发布了创新层挂牌公司初步筛选名单，共有920家公司进入创新层，仅占挂牌企业总数12.13%。“僧多粥少”之下，新三板近90家主办券商及做市商的挖掘创新层企业的“淘金”能力亦受市场关注。

据券商中国记者统计，11家券商进入创新层的做市股票超过100只，中泰证券数量最多，为152只；紧随其后的是天风、光大、兴业、广州证券等，进入创新层的做市股票数量分别为139、135、134、133家。

多位券商新三板业务负责人向券商中国记者表示，创新层具备导向效应，为券商提供新三板业务指引。券商做市股票进入创新层的比例越高，意味着券商对优质企业的判断能力更高，风险控制、行业选择更为领先，未来做市标准将往创新层标准靠拢，并利于为挂牌企业提供差异化服务。

31家券商超五成做市股票进入创新层

这份新三板创新层初步筛选名单中，621家挂牌公司的交易方式为做市转让，入围比例39.98%；剩余的299家为协议转让，入围比例仅为4.96%。

据券商中国记者统计发现，11家券商进入创新层的做市股票超过100只，中泰证券数量最多，为152只。从占比来看，共31家券商做市股票入围创新层的比例超过五成，东兴证券比例最高，占比69%。

中山证券新三板做市业务负责人周文地向券商中国记者分析称，券商做市股票进入创新层的比例越高，说明券商对优质企业的判断能力更高，投资回报率、股票安全性更高。对于进入首批创新层的做市股票，将会加大投入。

财通证券投行三部总经理黄著文接受记者采访时表示，券商做市股票进入创新层的比例越高，证明对新三板风险控制、行业选择把握上具备优势，可以成为券商“淘金”能力的参考之一。至于是否带来交投改善，投资回报率上升，黄著文则持谨慎态度，“市场是渐进发展的，需要理性看待创新层改革。”

五成做市股票进入创新层的国信证券场外市场部总经理鲁先德则向券商中国记者表示，创新层名单将便于券商更容易、更有效地判断项目，但未来仍将关注企业的核心价值。

鲁先德提醒称，待挂牌公司可直接申请进入创新层，并采用做市转让，今后不排除创新层中的采用做市转让交易方式的企业数量会增加。未来将积极努力争取未挂牌而有潜力的创新层企业。

大型主办券商优势明显

券商中国记者梳理发现，推荐挂牌、持续督导的创新层公司数量超过10家的主办券商共有32家，其中在推荐挂牌总量方面占据绝对优势的申万宏源、中信建投、国信证券、广发证券四家券商负责挂牌督导的企业进入创新层数量最多，分别为82家、52家、46家和44家。

除了上述4家券商之外，中泰证券、国泰君安、长江证券、安信证券、国金证券、招商证券、东北证券、中信证券、光大证券、海通证券、东吴证券推荐挂牌、督导的企业中都有超过20家企业进入了创新层。

值得一提的是，对于一些延续精挑细选风格的中小型券商而言，出现了所有推荐挂牌的企业都能进入创新层，这家券商就是华林证券。华林证券目前仅为华韩整形、派诺科技、禾昌聚合、富士莱4家企业做了推荐挂牌，但4家企业都已进入创新层。

但是，仍有少数几家券商推荐挂牌的企业均无缘进入首批创新层，包括五矿证券、第一创业证券、宏信证券。其中，五矿证券推荐挂牌、督导的企业达18家，第一创业证券推荐挂牌、督导的企业达12家。

从主办券商推荐挂牌企业进入创新层的比例来看，华融证券占比最高，其推荐挂牌企业16家，占总挂牌家数的30%。仅五家主办券商推荐挂牌企业进入创新层的比例超过20%，除华融证券外，还包括东方花旗证券、中山证券、财达证券及首创证券。

推荐挂牌企业进入创新层的比重为17%的国信证券场外市场部总经理鲁先德接受券商中国记者表示，创新层名单将发挥指引性、导向性作用，通过分层，对挂牌企业进行了区分，未来将对于不同阶段、不同层次、不同类型的客户提供精细化服务。

“针对企业分层区分，券商可以把服务做得更加精细化，通过精细化的服务来满足企业发展的需要。”鲁先德透露，未来对于创新层企业，将帮助企业体量做得更大、成长性进一步维持，而对于基础层企业，将针对量化目标来指导监督企业，有的放矢。

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股票价格的涨跌，受到多种因素的影响，既受宏观经济影响，又受公司基本面的影响，还受到资金的影响，那么持有股票市值较大的基金，理论上来说对股价的涨跌可以形成影响，甚至可以主导涨跌。

在行情好的时候，那些被大资金，被机构资金把持的股票，筹码锁定更好，相对更容易拉升。那么如何知道机构持有的是哪些股票呢？

要知道机构买了什么股票，可以从反向和正向两个方式来查看。

反向

即通过上市公司的股东情况来查找机构的动向，上市公司会定期公布一季报、半年报、三季报、年报，每次发布财报都会公布股东持股的情况，在软件的F10里也可以查看机构持股情况。

这如这家公司，通过F10里的“主力持仓”，就可以看到截至2016年6月30日的机构持仓情况，其中社保基金406组合持有956.04万股，占流通股比例1.04%，景顺长城基金增持37.59万股，共计持有926.05万股，占流通股比例1.01%，还有其他机构持股情况，都可以看到。

正向

所谓正向，就是从机构自身去看其持有的股票是哪些，，可以在相关的财经网站找到自己想查询的基金，比如说在支付宝上的基金里，找到一只基金，再看基金的持仓情况就可以。也可以从股票软件的F10先反向找到机构，再点击到机构的详情里去看其持仓。比如刚刚说到的这只股，里面说的景顺长城基金，也可以直接在这里点出这只基金来，看基持仓的情况。

一般基金会披露前十大持仓股，比如这只基金截至6月30日持有的前十大重仓股为：泸州老窖、牧原股份、古井贡酒、温氏股份、贵州茅台、晨光文具、海大集团、格力电器、洋河股份、小天鹅A。这样就可以正向的看到一只基金持有的重仓股是哪些。

通过观察和跟踪机构的动向，可以对机构的投资风格有一个节奏把握，对自己的投资起到一定的参考，比如说一只机构重仓持有的股票，突然之间很多机构大举减持甚至清仓了，就要特别小心了。同样，一直机构持股很少的股票，突然机构组团入驻，说明公司基本面将会发生很大的改观。

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