21世纪经济报道记者 杨坪 深圳报道

3 月 13 日，全面注册制下主板 IPO 申请首审正式落地。

而另外两位80后合伙人熊伟与王毅，在创立临芯之前，便与李亚军、宋延延在浦东科投共事多年，同时也伴随着临芯投资共同成长，如今已成为临芯投资团队的青年主力军，独当一面。此外，合伙人、投决会委员田卫兵在高科技企业运营管理方面具有深厚的经验和资源，他在加盟临芯投资前，已在中兴通讯任职长达27年，历任深圳研究所所长、采购副总裁、中兴兴联达CEO等职。

7月18日~7月22日当周，科创板召开了1次上市委审议会议，审核通过了1家公司的IPO申请，即：苏州浩辰软件股份有限公司（下称“浩辰软件”）。

证券发行审核机构即证监会只对注册文件进行形式审查，不做实质判断，而是由市场去检验新上市企业的投资价值。不过，证监会虽然不再负责实质性审核，但最终注册审核还是要由交易所把关。审核工作主要通过问询来进行，督促发行人真实、准确、完整披露信息。

截至2022年7月22日，上交所受理科创板IPO总计818单，其中27家IPO企业处于已受理状态，89家处于已问询阶段，9家处于上市委审议阶段，44家处于提交注册阶段，483家获得了注册结果，4家中止及财报更新，162家审核终止。

得知此项目后，李亚军拜访了Ferrotec集团董事局主席贺贤汉。经过调研，他发现中欣晶圆具有完整的单晶硅衬底材料制备工艺和生产线，量产经验丰富，加之Ferrotec集团单晶拉制设备及石英坩埚耗材的支持，具备先天的技术和基础条件优势，完全有实力成为业内龙头。

第一套上市财务标准，要求发行人最近3年净利润均为正，且最近3年净利润累计不低于1.5亿元；最近一年净利润不低于6000万元；最近3年经营活动产生的现金流量净额累计不低于1亿元，或营业收入累计不低于10亿元。

第二套上市财务标准，要求发行人预计市值不低于50亿元；最近一年净利润为正；最近一年营业收入不低于6亿元；最近3年经营活动产生的现金流量净额累计不低于1.5亿元。

第三套上市财务标准，要求发行人预计市值不低于80亿元；最近一年净利润为正；最近一年营业收入不低于8亿元。

实施注册制后的主板IPO的企业，需要满足上述三套财务标准中的其中一项。值得注意的是，注册制下的第二套与第三套标准，不再要求发行人最近三个会计年度净利润为正。此前，资深投行人士王骥跃表示，连续三年盈利不再要求，这将有利于一些受行业或其他周期影响的大企业上市。

一是《未盈利企业申请在创业板上市专项通知》启用了创业板适合未盈利企业上市的第三套标准，即“预计市值不低于50亿元，且最近一年营业收入不低于3亿元”上市标准，适用的未盈利企业行业范围，包括先进制造、互联网、大数据、云计算、人工智能、生物医药等高新技术产业和战略性新兴产业的创新创业企业；

与征求意见稿相比，发布实施的《股票挂牌规则》进行了以下调整：一是将第一套“净利润”财务指标中“最近一年净利润不低于800万元”调整为“最近一年净利润不低于600万元”。二是对“持续经营时间可以少于两个完整会计年度但不少于一个完整会计年度”的条款进行表述调整。

此前业界盛传的吉利汽车（0175.HK）将分拆旗下新能源高端品牌极氪并独立上市的消息，最近有了实质性的进展。

第八家上市公司将诞生

2021年8月，极氪引入外部投资，完成英特尔资本、宁德时代、哔哩哔哩、鸿商集团和博裕投资共5亿美元Pre-A轮融资。根据协议，极氪将向上述投资者发行及配发126470585股Pre-A系列优先股，总价达5亿美元(约合32.4亿元人民币)，投资后占极氪股比约5.6%。引入投资后，吉利汽车持股比例下降至48%，但仍是极氪单一最大股东。而按此计算，极氪当时估值约为90亿美元。

据知情人士透露，极氪12月初向美国监管机构提交了文件，并计划最早于2023年第二季度在纽约上市。

其实，当下科技企业选择赴美IPO已远非主流。数据显示，受大环境影响，今年总共只有五家中国公司赴美IPO，但共计仅融资1.625亿美元（约合人民币11.3亿元），远低于去年的128亿美元（约合人民币892.9亿元）。

目前，极氪共有2款车型在售，轿车车型为极氪001，电豪纯华MPV为极氪009。极氪001是基于SEA浩瀚智能进化体验架构打造的，于2021年10月开始交付，截止今年11月底，已累计交付66611辆，近两月月交付连续破万。极氪001平均大定订单金额超过33.6万元，并连续4个月获得30万元以上中国品牌豪华纯电车型销量冠军。

此外，极氪MPV车型极氪009于2022年11月1日上市并开启预定，将于2023年1月正式交付。作为麒麟电池的首发品牌，纯电豪华MPV极氪009将成为麒麟电池的全球量产首发车型；而豪华猎装轿跑极氪001，将成为搭载麒麟电池的全球首款纯电续航里程超过1000公里的量产车型。

极氪009所面对的MPV市场，当下的消费需求正在增大，但面临的竞争也日趋激烈。众多车企纷纷入局该领域并都推出了主力车型，比如东风的岚图梦想家、腾势D9、广汽传祺M8 PHEV等。而随着极氪009的上市，MPV市场的竞争无疑也将更加激烈。

极氪CEO安聪慧此前预计，极氪今年全年交付将超7万辆，且有望在四季度实现月度交付过万辆的突破。按照目前的交付节奏，极氪完成今年的销量目标应该问题不大。因为继10月份交付10119台，首度实现单月交付突破1万台后，11月份，极氪001交付11011台，同比增长447.3％，环比增长8.8％。11月交付量持续破万，也预示着极氪即将完成7万台的全年交付目标。据此前安聪慧的透露，明年年中和下半年，极氪将会有一款SUV、一款轿车投放市场。

但不能否认的是，与大多数新能源汽车品牌一样，极氪目前也处于亏损状态。吉利汽车披露的财报称，集团2021年内盈利能力主要不利因素，正是极氪控股处于发展初期，经营成本增加以及确认以股权付款。今年上半年，极氪汽车营收为88.28亿元，期内净亏损为7.59亿元。而极氪品牌自成立以来累计亏损为17.69亿元。

注册制实施的是交易所审核、证监会注册两个环节各有侧重、相互衔接的审核注册架构。注册制改革的全面启动下，沪深主板市场的IPO、再融资、并购重组的审核程序将从此前的发审委移向交易所层面，主板市场的发行上市条件得以进一步优化。

其中，国投创合是首次与临芯投资在基金方面达成合作。二者此前在诸多项目中都打过交道，彼此已十分熟悉，此次国投创合参投三期主基金也是水到渠成。而厦门建发新兴产业投资则是LP中的老面孔，早在7年前就因澜起科技私有化项目与临芯投资结识。像安徽迎驾投资等民营资本，同样早前就与临芯投资有过接触，出于对临芯投资过往成绩的认可而选择加入LP阵容中。

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