北交所是北京证券交易所，独立于上海证券交易所和深证证券交易所。

在北交所上市的股票都是在全国股转系统连续挂牌满12个月的创新层挂牌公司。

这里延伸一个新的问题，全国中小企业股转系统里的证券品种分好几个板块。

其中优先股和可转债是在股转系统交易的股票的相关品种。

挂牌公司里面就分创新层和基础层

北交所上市的股票都是连续十二个月在这里挂牌的创新层公司。其中基础层和创新层的挂牌时间可以累计，比如在基础层挂牌了4个月后，转到创新层挂牌了8个月，累计12个月，可以申请在北交所上市。

如果个人想要交易创新层的股票，需要满足两年的股票交易经验以及开通权限前10个交易日证券账户及资金账户的资产日均不低于100万人民币。如果想要参与基础层股票交易，需要日均资产不低于200万。

新三板挂牌的股票代码开头标识是43、83、87

新三板基础层和创新层股票采用集合竞价交易或做市交易，做市和竞价交易时间为每个交易日的9：15至11:30，13:00至15:00

基础层集合竞价股票：投资者委托方式为限价委托方式。交易主机于每个交易日的9:30、10:30、11:30、14:00、15:00，对接受的买卖申报进行集中撮合。

共5次集合竞价，集合竞价股票每次集中撮合前3分钟交易主机不接受撤销申报，在其他接受申报的时间内，未成交申报可以撤销。

基础层做市交易股票：投资者采用限价委托方式委托主办券商买卖做市股票。

创新层集合竞价股票：投资者采用限价委托方式交易主机自9:30起（含9:30）每10分钟对接受的买卖申报进行集中撮合，共25次集合竞价。集合竞价股票每次集中撮合前3分钟交易主机不接受撤销申报，在其他接受申报的时间内，未成交申报可以撤销

创新层做市交易股票：投资者采用限价委托方式。

北交所新股上市首日不设涨跌幅限制，首日后涨跌幅限制为30%，每一交易单位为100股，以1股进行递增；

新三板创新层和基础层的跌幅限制比例为50%，涨幅限制比例为 100%，每一交易单位为100股，以1股进行递增。

两网及退市公司分三个类别，类别不一样交易方式也是不同的，这类证券代码一般是40和42开头。

股票名称后面数字是1的，只能在周五转让；股票名称后面数字是3的，只能在周一、周三、周五，逢单数日转让；股票名字后面是5的，表示周一到周五都是可以转让的。

这些股票在转让日只有在转让日下午15:00才有成交机会，盘中不会撮合成交，在15:00会撮合成交，申报时间是转让日上午9:30至11:30，下午13:00至15:00，并且盘中不揭示投资者的报价，只在转让日的10:30、11:30、14:00揭示一次可能的成交价格，最后一个小时即14:00后每十分钟揭示一次可能的成交价格，最后十分钟即14:50后每分钟揭示一次可能的成交价格。涨跌幅为5%。

 

前 言

近几年来，在所谓“人无股权不富”的口号下，很多中老年人投身到所谓的“股权投资”，加入了一个又一个投资微信群，购买了一支支“必须上市、马上上市”的“原始股”，但结局总是：

静待花开花不开，上市敲钟钱没来。

为什么？为什么？为什么？

为什么上当的总是我？

一当又一当，当当都一样；

一坑又一坑，坑坑没花样。

原因很简单，就是因为缺乏基本的金融知识。

有人说：“无知者无畏”。这里，我要补充一句：“无知又无畏，上当没商量”。

很多中老年朋友，英文字母也不认得，股票代码看不懂，但却相信同样一点不懂的推荐人和团队长，随便忽悠随便信。

于是乎，闹了很多笑话，把纽交所当成纳斯达克，把OTC粉单看做纽交所，把创业板搞成主板，把“山寨交易所”当作主板交易所。

上当受骗了，还在傻傻地乐，傻傻地等。

最近两年，笔者撰写了很多“深度调查文章”，对这些骗局一一进行专业分析，期望能让“同款家人”不再被骗。但是，很多人依然执迷于此，众人独醒我独醉。

鉴于此，正所谓“授人以鱼，不如授人以渔”，从今天开始，本站将不定期开设《防骗课堂》专题，讲授相关的专业知识，期望能给大家有所帮助。

今天是第一讲：如何看懂股票代码？

通常来说，股票代码由一串数字或字母组成，那么，这些字母或数字代表什么？如何区分主板和创业板？如何区分沪深股票？美国纳斯达克和纽交所如何区分？

下面就以常见的中国内地、中国香港、美国、英国等地的交易所为例，进行简要介绍。

为了方便大家，这里大多以常用的“老虎证券”app为例进行解说。

（一）中国内地

经过三十年的发展，我国已形成了一个基本成熟、多层次的资本市场体系，成为国际金融市场中重要的组成部分。

资本市场，有场内和场外之分。

这里“场”指的是证券交易所，包括上海证券交易所（上交所）和深圳证券交易所（深交所）。

下面就先来讲讲场内交易市场。

如下表所示，国内股票代码由六位数字组成，前三位具有固定含义，代表不同交易所的不同板块，如下图所示。

下面举几个例子，看看老虎证券的股票信息：

（1）上交所主板：60开头

（2）深交所主板：000或001开头

（3）上交所科创板：688开头

（4）深交所中小板：002开头

（5）深交所创业板：300开头

下面再看看场外交易市场（OTC），首先看看场内场外的区别：

下面，看看场外市场：

由于场外市场无法由普通投资者进行交易，老虎证券未收录新三板的数据。

这里以“同花顺”网站的信息为例。

（1）新三板：43或83开头

（2）新四板：各地自编

新四板，即区域性股权交易所，全国共有四十多家。

比如：深圳前海股权交易中心，上海股权托管中心等。

其代码，由各地股权交易所编制，可在其网站查询。

比如：智天金融曾在前海股权交易中心挂牌，挂牌代码是：363254。但已经于2018年底前被中止挂牌。

（二）中国香港

香港是全球重要的金融中心之一，拥有国际知名的“港交所”，又称为“香港联合交易所/香港联交所”，全称“香港交易及结算所有限公司”（Hong Kong Exchanges and Clearing Limited，英文简称HKEx）。

港交所主要分为主板和创业板两大板块，股票代码开头有所不同。

港交所代码为5位数，以“0”开头，如00,01,02,03,06,09等，而创业板则以“08”开头。具体如下图所示。

下面来举几个例子：

（1）港交所主板：00,01,02,03,06,09开头

中芯国际除了在上交所科创板上市外，也在港交所主板上市。

（2）港交所创业板：08开头

这里需要指出的是，所谓“港三板”（HKOTC）和“全球中小企业交易中心”是由国内孙某举办的“山寨交易市场”，已被“香港证券及期货监察委员会”列入“无牌公司”名单！涉嫌“仿冒监管机构及或市场营运机构”！

https://www.sfc.hk/web/TC/alert-list/chinese.html

例如，智天金融曾用所谓港三板代码（20269）和全球中小企业交易中心代码（92068）进行虚假宣传。

（三）美国证券市场

下面再来看看美国证券市场。

美国也有多层次市场，以下图为例：

同样分为场内和场外交易市场，场内市场包括纽交所和纳斯达克，纽交所共有三个板块：主板NYSE、ARCA板和美交所AMEX板。

纳斯达克有三个板块：全球精选市场GS，全球市场GM和资本市场CM。

OTC市场也分为三个板块OTCQX，OTCQB和OTCPink，还有OTC公告板OTCBB。

美国股票代码通常用四位以内的字母串表示，单从股票代码上看不出哪个市场，因此就出现了很多“张冠李戴”的笑话。

其实，只有看代码前面的市场英文缩写，就一清二楚了。

下面举例说明：

（1）纽交所主板：NYSE

2020年8月13日，贝壳登陆纽交所。

（2）纳斯达克主板：NASDAQ

2020年7月31日，理想汽车在美国纳斯达克主板上市。

（3）纽交所ARCA板块：ARCA

（4）纽交所美交所板块：AMEX

（5）OTC市场：OTCQX板块

（6）OTC市场：OTCQB板块

（7）OTC市场：OTCPink粉单板块

OTC粉单市场，是OTC市场中最低层次的市场，并没有多少价值，想直接变现和直接转板几无可能。但是很多企业在粉单挂个牌，就开始大肆宣传，呵呵。

除了常规的四位以内美股代码外，我们还会发现有一些五位数的代码，后面往往有一个U或者Y等，那么，这是什么意思？

（1）后缀U：SPAC中的单位

在SPAC上市中，还会看到后缀U，比如，今年初完成SPAC上市的美联英语，就是通过原空白支票公司（EDTXU）实现SPAC上市的。当时的代码是EDTXU，SPAC并购后，目前该代码已停用，改用正式上市的代码EDTX。

（2）后缀Y：存托凭证（ADR）

我们在OTC市场还经常看到一些知名企业的身影，这其实只是存托凭证ADR交易，不是通常的股票上市。后缀有一个Y，就是代表ADR。比如中国银行在早在在港交所主板上市，代码03988，以及上交所上市，代码601988。这里OTC粉单场外交易的，只是ADR存托凭证。

详细后缀，请参考下面的列表，就不一一解析了：

对了，自从2019年港交所开放“二次上市”以来，有些中概股企业在港交所二次上市，如阿里巴巴，原来在美国纽交所上市，现在也登陆了港交所。

最后，再简单补充一个伦交所。

伦交所：LSE

值得注意的是，伦交所货币单位通常是GBX（便士），不是英镑（GBP），一英镑等于100便士。部分非英国公司，伦交所股价也用欧元（EUR）或美元（USD）表示。

（四）课后测试

最后，请使用老虎证券APP，做一下课后测试，看看学得怎么样？

判断题：

（1）养元饮品（603156）是深交所股票？

（2）华天兴邦（835683）是上交所股票？

（3）美固科技（08349）是港交所主板股票？

（4）绿星球（PLAG）是纽交所主板股票？

（5）智慧树（DEW）是纳斯达克股票？

（6）Rockpool（ROC）是伦交所股票，股价9英镑？

（7）USBL是纳斯达克股票？

（8）赫顿金融（HUTN）是纳斯达克股票？

正确答案是

全部错误。

您答对了吗？

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