敞口头寸的类型有(轧平敞口头寸)

2023-07-06 01:46分类：股指期货阅读：

又到了小助手的学术单词分享时间了，今天学习小助手给大家分享的是经济专业的那些金融术语，注意收好哦~

（5）2015年起，开始编制并按季发布社会融资规模存量数据，2016年起改为按月发布。

各级监管部门应综合考虑商业银行贷款分类准确性、处置不良贷款主动性、资本充足率三方面因素，按照孰高原则，确定贷款损失准备最低监管要求。

（三）资本充足指标

联合国在“2005年国际小额信贷年”最早提出“普惠金融”的理念，打破传统“二八定律”的思维（即20%客户创造80%的利润）。

从紧控制 tight control

（4）一级资本占全部资本总额的比例必须在50%以上。

（五）负债项目被其他监管部门发现重大违规；

（8）保本基金参与国债期货交易不受上述的限制，但应当符合基金合同约定的保本策略和投资目标，且每日所持期货合约及有价证券的最大可能损失，不得超过基金净资产扣除用于保本部分资产后的余额。

不良贷款率=贷款拨备率/拨备覆盖率

　1. 看涨期权 (Call Option / Call)

　2. 差额交割(Cash settlement)

　3. 货币掉期交易(CCS / CRS)

　4. 中央对手方(Central Counterparty (CCP))

　5. 中间价(Central Parity Rate)

　6. 集中清算(Centralized Settlement)

指外汇交易达成后，第三方作为中央清算对手方分别向交易双方独立进行资金清算。

　7. 清算(Clearing)

8. 中国外汇交易中心会员(CFETS Member)

岛形形态（Islands）—— 一本形态出现在市场的极端位置上。在其之前，市场顺着当前趋势方向形成一个价格跳空；然后，价格停留在高水平上一、二个交易日；最后，市场向相反的方向再形成一个价格跳空。于是，岛形形态的价格图线被前后两个价格跳空分离出来，形似一个岛屿。

积分是任何货币对中最小的货币单位。几乎所有货币对都包含5位有效数字。在第一个数字之后，小数点后面有一个数字。例如，欧元/美元报价为1.2538。在这种情况下，一个点是第四个小数位，即0.0001。因此，如果一个点等于任何货币对的1/100美分，而美元作为报价货币。

（2）开放式基金在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的95%；

（5）基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额，不得超过上一交易日基金资产净值的20%；

（5）2015年起，开始编制并按季发布社会融资规模存量数据，2016年起改为按月发布。

（6）单只开放式基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的15%。

所谓普惠金融，是指全方位有效地为社会所有阶层和群体提供金融服务，特别是在传统金融理念基础上，被正规金融体系排外的农户、贫困人群及小微企业，能及时有效地获取价格合理、便捷安全的金融服务。因此，简单点就是以前那些银行看不上、顾不到、选择性忽视的客户（如中小微企业、个体工商户、城镇低收入、贫困群体等）现在是普惠金融重点关注的领域了。

（5）公募基金应当每月从基金管理费收入的10%计提风险准备金，余额达到上季末管理基金资产净值的1%时可不再提取。

（2）面向非机构投资者发行的理财产品不得直接或间接投资于不良资产及收受益权、不良资产支持证券，国务院银行业监督管理机构另有规定的除外。

三角旗形（Pennant）——参见条目“旗形”。

资料来源2016年6月证监会发布的《关于修改<证券公司风险控制指标管理办法>的决定》修正。证券公司的风险控制指标体系主要以净资本和流动性为核心。

（二）在套期开始时，企业正式指定了套期工具和被套期项目，并准备了关于套期关系和企业从事套期的风险管理策略和风险管理目标的书面文件。该文件至少载明了套期工具、被套期项目、被套期风险的性质以及套期有效性评估方法（包括套期无效部分产生的原因分析以及套期比率确定方法）等内容。

（5）进入全国银行间同业市场的基金管理公司进行债券回购的资金余额不得超过基金净资产的40%。

（6）每只公募理财产品持有单只证券或单只公募证券投资基金的市值不得超过该理财产品净资产的10%；

担保机构应当充分了解保本基金的股指期货交易策略和可能损失，并在担保协议中作出专门说明。

（三）如果在其他综合收益中确认的现金流量套期储备金额是一项损失，且该损失全部或部分预计在未来会计期间不能弥补的，企业应当在预计不能弥补时，将预计不能弥补的部分从其他综合收益中转出，计入当期损益。

表外科目（业务）off-balance-sheet items (operation)

（1）资管新规明确金融机构应当按照资产管理产品管理费收入的10%计提风险准备金，或按规定计提操作风险资本或相应风险资本准备，风险准备金余额达到产品余额的1%时可以不再提取。

风险加权资产包括信用风险加权资产、市场风险加权资产和操作风险加权资产三类。