经常有优秀、交易员评价一句话，就是在市场中想要成功，技术只占两分，资金管理占到三分，最后五分是什么呢？是优秀的心理素质。

所以大家可以看到，想要成功的话呢，需要很多条件。交易系统只是其中一部分，而交易系统占你成功要素里面很低的一个比例。而更多的就是在原则交易部分的资金管理，以及如何稳定控制心态的过程中，我们要做得更好，其中才能成为一个成功的交易员。

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但是很少有涉及到如何去做情绪管理，如何去做交易控制的内容。那我们在这篇文章里，把所有能够控制我们交易情绪，甚至控制我们犯错出现的机制，统称为交易控制。

并且归纳总结了很多原则，用于规范和维持我们的纪律，保证我们在执行过程中出现偏差的次数和概率降低。

但是记住。交易犯错永远是常态的一部分，我们只能控制它的次数，但永远不能杜绝。但是如果时时刻刻把交易原则放在首位的话呢，我们就能达到较小的犯错次数。因此交易控制原则是我们需要反复强调并且去学习的。

成熟的交易员与普通交易员也许使用类似的分析模式，就比如说我给大家分享的课程，简单的一MACD，通过认知强化执行，对市场、对资金、对择时有深刻理解之后，简单的运用就可以获得一个非常大的效果。

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很多人也是用这样的分析模式去执行，但是最终的结果千差万别。而这里面大部分呢就来源于你的认知心态管理以及资金管理使用的区别。所以强调情绪管理和资金管理是我们对系统完善之后走向成功的必备坚持要素学习。

连续的成功或者失败，会导致交易员经常犯的一个错误，就是内心膨胀。因为自己在这段时间无所不能。或者是连续亏损之后，导致心态变坏对自己自我否定。间接或直接地改变了自己的交易策略和交易系统。

比如说在市场连续下跌的过程中，你明明是一个右侧等待中心漂移的交易系统，在左侧呢不停地去猜底抄底，那最终结果就是不断的亏损。所以引发了执行系统之外的系统风险。

因此呢我们经常遇到的一些问题，如果作为归纳的话呢，大概有三个心理问题：

第一，非原则交易的连续亏损导致报复交易。这在短线交易经常会遇到。比如说你连续参与的几个标的都支撑得非常大，账户有了比较大的回撤。这时候就会滋生报复性的交易心理，重仓买入某一个你认为当天可能会涨的标的。那这个时候即使你这笔交易挣钱了，但实际上你犯了一个原则错误，因为你并没有按照系统和既定的规则去执行策略。

第二，严格资金管理的重仓交易导致的巨亏亏损。这个重仓交易既可能是心态失衡造成的，也可能是主观过于乐观对行情判断导致的因素造成的。但是所有的这些非规则交易，其实都是在系统中大家在做完交易之后，严格审视自己的时候，就会发现这个在系统中根本就不存在的资金管理策略。不知道什么情况下就使用出来了，这个就是情绪管理失控造成的结果。

第三也是最可怕的，是持续亏损之后的恐惧心理。明明出现交易信号了，明明也符合条件了，但是因为巨额亏损之后，自己不愿意参与，平白错过了可能市场杀跌之后强烈反弹一波机会可能直接可以让一年休息的一些交易机会。而这个过程中就来源于你犯错的时候导致交易动作变形。

所有这些的问题经常会出现干扰我们的交易。那么如何去控制呢？多年的经验告诉我，想要进行有效的情绪管理，必须通过两种方式。

第一原则：交易永远把原则放在最重要的位置上。

第二原则：主动规则控制，把一些自己条条框框的东西每天去看它，每天去思考它，形成自己潜意识的一部分，然后不断告知自己市场机会是无穷无尽的。

在犯错的时候第一时间离开，等下一次市场明确的时候，挣到确定性的收益，就立马可以让自己重新向上。通过这样的一个暗示呢，就会让自己不拘泥或纠结于某一笔亏损交易，甚至深陷于某个阶段。市场并不匹配你交易系统的阶段的一个交易状态。

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那么这样的话呢，我们的规则呢就做了一些总结。首先如何进行有效的情绪管理，我们用几个原则来进行处理。

原则一、每日的交易计划。有计划先行执行你的计划，那自然就可以避免情绪交易。

把每一笔的交易的思路和执行一定要有一个大概的框架和思路。制定思路和框架的过程，其实就是重新不断审视自己或问自己当下这个行情适不适合我参与。

第二我所选的品种是不是符合所有原则，具备动量、具备惯性，具备资金连续追捧的可能性。在交易前，把这些规则和思考全做好了，自然就可以得出是不是可以参与。同时在临盘出现机会的时候，不要孤注一掷，分仓进行操作就可以了。

原则二、每日净值统计。

认真审视自己的账户，用开放的心态去面对盈利和亏损，做好净值统计，严格计算每日波动。对自己设定，我每周最大波动不能超过3%的一个执行率。就是即使你运气非常差，每周都会3%，一个月下来账户最差的情况也只有百分之十几的一个波动。

在遇到一些中级行情可以很容易做回来，所以每周的波动亏损、限制是保持自己独立性，谨慎审视交易机会的一个必备原则和阀门。

原则三、检查每日交易是否符合所有设定的原则。

如果在交易过程总结的时候，发现有两笔及以上不符合交易条件，代表你自己情绪已经失控。执行过程中已经出现问题，应该立即停止交易，重新审视计划。

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第一条、每周违背原则两次，停止交易。

第二条、单周最大净值亏损3%-3.5%，停止交易。

第三条、连续止损三次，停止交易。

第四条、无法保证交易流程按照控制原则执行。就是已经无视这条原则，那么应该立马停止交易。

通过这样的一个原则，我们就能够很大地有效控制情绪管理这样的一个问题。我们就分享到这边，谢谢大家。

中国基金报 安曼

14日，重庆市证券期货业协会公布了一则证券从业人员违法买卖股票的案例。

让基金君惊讶的是，该人员在6年多的时间里，利用妹妹的账户买卖股票，成交额高达1个亿，盈利居然只有70多万元。

在此期间，当事人还利用职务之便，搞起了老鼠仓，但是前前后后成交了1.6亿元，却只获利2万多元。

最惨的是，当事人不仅被罚没了所有非法所得，更是因为利用未公开信息交易罪，锒铛入狱。

具体发生了什么？一起来看看。

违规交易上亿元

盈利仅72万元

根据重庆市证券期货业协会公布的案例显示，当事人郭某纲于2011年7月18日至2011年11月10日担任财达证券研究发展中心研究员，2011年11月11日至2018年1月30日(调查日)先后担任财达证券投资部投资经理，项目二部负责人。

早在2000年12月12日，郭某霞（系郭某纲妹妹）在申万宏源证券南京华侨路证券营业部开立“郭某霞”证券账户。十一年后，突然并于2011年11月10日办理撤指定和转托管，转托管至申万宏源证券大连分公司，并于2011年11月22日开立信用证券账户。

资金方面，郭某纲早有准备。在2008年7月8日至2015年11月16日期间，郭某纲先后通过自己的银行账户、其侄子郭某龙银行账户、其母亲于某英银行账户向“郭某霞”银行账户累计转入158.95万元，上述资金绝大部分于当日或次日转入“郭某霞”证券账户。

2011年7月18日至2018年1月30日，郭某纲使用电脑和手机，与郭某霞共同操作“郭某霞”证券账户，共交易股票75只，成交金额10553.95万元，盈利72.36万元。

最后，2019年10月31日，中国证监会下发《行政处罚决定书〔2019〕116号》、《市场禁入决定书〔2019〕17号》,认定郭某纲作为证券公司从业人员，借郭某霞名义持有、买卖股票的行为，违反了2005年修订的《中华人民共和国证券法》(以下简称2005年《证券法》)第四十三条第一款的规定，构成2005年《证券法》第一百九十九条所述情形。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据第一百九十九条的规定，没收郭某纲违法所得72.36万元，并处以217.08万元罚款；依据2005年《证券法》第二百三十三条和《证券市场禁入规定》(证监会令第115号)第三条第三项和第五条的规定，对郭某纲采取5年证券市场禁入措施。

交易1.6亿元 仅获利2.4万元

53岁博士因“老鼠仓”获刑

仅仅是证监会的处罚，还远远没有结束。

2021年1月21日，裁判文书网公布了财达证券前员工郭某纲的一审判决。

裁判文书显示，郭某纲，生于1968年，博士研究生文化。在担任财达证券证券投资项目二部负责人、投资经理期间，因涉嫌犯利用未公开信息交易罪于2019年12月3日被羁押，并于2020年1月9日被逮捕。

北京市人民检察院第二分院指控，2013年至2018年间，被告人郭某纲担任财达公司证券投资部项目二部负责人、投资经理，负责该公司自营证券账户的投资决策。任职期间，郭某纲利用职务便利获取了上述账户有关投资决策、交易等方面的未公开信息，违反规定，自行操作或与他人共同操作“郭某1”“魏宝社”证券账户，先于或同期于财达公司自营证券账户买入或卖出相同股票68只，成交额共计人民币1.6亿余元。

那么这次又获利多少呢？经查明，成交额超1.6亿元，非法获利23873．73元。

就这个炒股水平，简直让基金君惊呆了。为了这2万多元，郭某纲犯被判处有期徒刑一年六个月（刑期自羁押日起算），并处罚金人民币10万元。

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